根据省委审计委员会2020年审计计划的安排，2020年7月—9月，省审计厅对云南省国有金融资本控股集团有限公司（以下简称“金控集团”或“集团”）2017年至2019年度资产负债损益情况进行了审计，并于2020年11月5日出具了《云南省审计厅关于云南省国有金融资本控股集团有限公司2017年至2019年度资产负债损益情况的审计决定》（以下简称《审计决定》）及《云南省审计厅审计报告》（以下简称《审计报告》）。本次审计充分肯定了金控集团在落实省委省政府三年国企改革部署、供给侧结构性改革等方面取得的成绩，同时也客观反映了推进资产整合进度缓慢等问题，并提出了整改意见和建议。

金控集团党委高度重视，切实履行审计整改主体责任，深入剖析问题产生的根源，强化整改要求，推动审计发现问题的全面彻底整改，充分发挥审计“治已病、防未病”的作用。一是加强领导，压实责任。及时成立审计整改工作领导小组，由集团董事长和总裁担任组长，实行双组长制，全面领导和部署审计整改工作，召开了6次审计整改工作领导小组专题会议，坚持以解决问题、推动发展为出发点和落脚点，统筹推进整改工作，确保整改工作落实到位。二是清单管理，逐项销号。清单化管理审计发现问题，明确整改要求、责任领导、责任单位、责任人、整改时限，并对完成整改事项经审计整改工作领导小组会议逐项审议后，作内部销号处理。三是强化内控，完善制度。结合集团实际和部门职能职责，开展相关制度的制定、修订工作，有序规范公司治理，完善公司治理结构。四是统筹推进，严肃问责。在集团党委的统一领导下，对集团下属公司违规违纪问题进行了问责处理。整改工作已在建立健全制度、优化业务流程、强化内部管理、组织积极清收等方面取得了扎实整改成效。截至2020年12月31日，《审计决定》和《审计报告》中所列问题已全部完成整改。

下一步，金控集团将以本次审计整改为契机，进一步提高政治站位，聚焦问题，剖析原因，汲取教训，标本兼职，强化制度建设，形成长效机制，提升防范化解金融风险能力，促进集团健康发展。

云南省国有金融资本控股集团有限公司

         2021年3月12日